{"id":27606,"date":"2022-11-15T12:21:18","date_gmt":"2022-11-15T10:21:18","guid":{"rendered":"https:\/\/www.pimealdia.org\/?p=27606"},"modified":"2022-11-15T12:21:18","modified_gmt":"2022-11-15T10:21:18","slug":"la-aplicacion-del-compliance-en-las-pymes","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.pimealdia.org\/es\/la-aplicacion-del-compliance-en-las-pymes\/","title":{"rendered":"La aplicaci\u00f3n del compliance en las PYMES"},"content":{"rendered":"<p>Todas las empresas, independientemente de su tama\u00f1o, sector o territorio, deber\u00edan ser conocedoras de <strong>los procedimientos y las buenas pr\u00e1cticas que deben llevar a cabo para evitar irregularidades corporativas en el desarrollo de su actividad<\/strong>. A este conjunto de procedimientos para cumplir todos los requisitos legales se le conoce como <em>compliance<\/em>.<\/p>\n<p>Desde el a\u00f1o 2010 se est\u00e1 aplicando en las empresas el C\u00f3digo Penal con unos modelos de prevenci\u00f3n de delitos que est\u00e1n regulados desde 2015. El administrador o administradora de cada empresa decidir\u00e1 sobre el hecho de que sea obligatoria o no la implementaci\u00f3n de alguno de estos modelos, ya que deber\u00e1 <strong>valorar los riesgos penales a los que se enfrenta su empresa y decidir qu\u00e9 medidas poner en marcha a la hora de evitar responsabilidades legales, multas y otras penas <\/strong>como la suspensi\u00f3n de la actividad, la p\u00e9rdida de subvenciones o ayudas p\u00fablicas, beneficios fiscales y de Seguridad Social, la inhabilitaci\u00f3n para contratar con la Administraci\u00f3n P\u00fablica, etc.<\/p>\n<p>Pero <strong>\u00bfqu\u00e9 delitos pueden generar responsabilidades penales para una empresa?<\/strong> Los expresamente previstos en el C\u00f3digo Penal: corrupci\u00f3n en los negocios, estafas y fraudes, insolvencias como alzamiento de bienes, da\u00f1os inform\u00e1ticos, delitos contra la propiedad intelectual, blanqueo de capitales, delitos contra la Hacienda P\u00fablica o la Seguridad Social, cohecho, malversaci\u00f3n, tr\u00e1fico de influencias, falsedad de medios de pago, entre muchos otros.<\/p>\n<p><u>Requisitos m\u00ednimos que debe reunir el modelo de prevenci\u00f3n de delitos de una empresa<\/u>:<\/p>\n<ul>\n<li>Nombrar un \u00f3rgano deCompliance\u00a0Penal o\u00a0Compliance Officer.<\/li>\n<li>Analizar y valorar los riesgos penales derivados de las actividades realizadas.<\/li>\n<li>Establecer un sistema de control interno para prevenir y mitigar los riesgos penales.<\/li>\n<li>Destinar recursos humanos, financieros y materiales a la prevenci\u00f3n de delitos.<\/li>\n<li>Implementar un Canal \u00c9tico o de denuncias.<\/li>\n<li>Establecer un sistema disciplinario de los incumplimientos que se produzcan.<\/li>\n<li>Realizar revisiones peri\u00f3dicas del Modelo de Prevenci\u00f3n de Delitos.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Es importante que las empresas tengan todo esto en cuenta, ya que las irregularidades no son asegurables: la Ley del Contrato de Seguro impide asegurar este tipo de conductas relacionadas con los delitos corporativos. Por tanto, <strong>la empresa no podr\u00e1 cubrir la responsabilidad penal con un seguro, sino con sus propios bienes y activos<\/strong>.<\/p>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<p>Itziar Ruedas<br \/>\nDirectora del departamento Jur\u00eddico y Laboral de PIMEC<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Todas las empresas, independientemente de su tama\u00f1o, sector o territorio, deber\u00edan ser conocedoras de los procedimientos y las buenas pr\u00e1cticas que deben llevar a cabo para evitar irregularidades corporativas en el desarrollo de su actividad. A este conjunto de procedimientos para cumplir todos los requisitos legales se le conoce como compliance. Desde el a\u00f1o 2010 se est\u00e1 aplicando en las empresas el C\u00f3digo Penal con unos modelos de prevenci\u00f3n de delitos que est\u00e1n regulados desde 2015. 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